證監會禁止高盛前交易員鄭仲昇重返金融業六個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日宣佈，禁止前高盛交易員鄭仲昇在未來六個月內重返金融業，禁令自2024年9月20日起生效，至2025年3月19日止。這項決定是基於證監會對鄭仲昇於2020年8月24日進行的錯誤交易指示的調查結果。

調查顯示，鄭仲昇在為客户購買公司X的股份時，錯誤地將223.2萬股輸入為23.2萬股，導致實際執行時少買了200萬股。雖然在當日收市後，鄭仲昇已被提醒有關交易執行的錯誤，但他卻在四天後才向高盛的管理層及合規部門報告此事。

更令人擔憂的是，證監會發現鄭仲昇在試圖掩蓋這一錯誤時，採取了不誠實的手段。他安排了便捷交易以購買尚欠的200萬股股份，試圖滿足客户的交易指示；同時，向參與便捷交易的高盛同事作出失實陳述，聲稱已獲得客户的同意，實際上卻並非如此。此外，他還將客户帳户記錄為原有交易的較低價格，而非便捷交易的較高價格，這使得高盛更難以偵測到錯誤的存在。

證監會認為，鄭仲昇的行為違反了《操守準則》，並不符合獲發牌的適當人選標準。在作出禁令決定時，證監會考慮到鄭仲昇的行為雖然不誠實，但並未因此獲取任何個人金錢利益，亦未導致任何客户損失。鄭仲昇對自己的失當行為表示悔意，並主動向證監會匯報事件，過往亦無紀律處分的紀錄。這一事件再次提醒金融業界，遵守操守準則的重要性，並強調透明度和誠信在金融交易中的關鍵角色。