證監會暫時吊銷Julius Baer前僱員Singh三類牌照 期間為七個月

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日公佈，因為違反監管規定，暫時吊銷Bank Julius Baer & Co. Ltd.（Julius Baer）前僱員Singh Amit Kishan的三類受規管活動牌照，為期七個月。這一決定是基於對Singh在其任職期間的行為進行的調查結果。調查顯示，Singh在2018年12月17日至2019年2月11日期間，作為Julius Baer的私人銀行顧問，向其僱主作出了失實陳述，聲稱他曾於2018年12月10日在香港與一名客户進行親身會面，這是開户程序的一部分。事實上，這一陳述並不真實。  

此外，在2019年6月21日至2020年2月20日期間，Singh還透過文字訊息向該客户建議進行14項交易，這些交易的建議造成了他未經招攬的虛假表象。調查發現，其中有11項交易涉及根據Julius Baer當時的政策不得進行招攬的產品，而這些交易理應不獲批准。其餘的交易則因為涉及集中風險，若要進行招攬，必須在交易前獲得相應的批准，但Singh卻未能遵循這一程序。  

Singh的行為明顯規避了Julius Baer有關開立帳户、「認識你的客户」及評估產品合適性的內部程序，這導致該銀行無法有效監察其員工在相關範疇的行為，並未能遵從相關的監管規定。證監會的這一決定強調了金融行業對於合規性的重要性，並提醒所有金融機構必須嚴格遵守監管要求，以維護市場的公正性和透明度。