證監會對長雄證券處以300萬元罰款 以示對保薦人責任的重視

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日對長雄證券（股票代碼：XXXX）作出譴責，並處以300萬元的罰款。這項處分源於長雄證券在海岸集團於2016年申請於創業板上市過程中，未能履行其作為獨家保薦人的應有職責。

海岸集團當時是一家以新加坡為基地的船舶租賃服務供應商。證監會的調查顯示，長雄證券未能對海岸集團附屬公司與其主要客户之間的業務安排進行充分的盡職審查，並未在書面文件中向香港聯合交易所披露有關該主要客户的已知重大事宜。此外，長雄證券也未能確保申請文件中所載資料的完整性。

證監會指出，長雄證券的行為未達到保薦人應有的標準，並違反了《操守準則》的相關規定。考慮到需要向業界及市場傳遞強烈訊息，證監會決定對長雄證券採取紀律處分，表明對保薦人責任的重視。調查發現，長雄證券在聯交所查詢後才進行某些盡職審查及披露重大資料，這一行為顯示出其在履行保薦人職責上的不足。

儘管如此，證監會也指出，由於有關上市申請已經失效，因此不會對投資大眾造成損害。此外，長雄證券在解決證監會提出的關注事項方面表現出合作的態度。這一事件再次提醒市場參與者，保薦人在上市過程中必須嚴格遵守相關規範，以確保市場的透明度和投資者的信心。