證監會譴責長雄證券並罰款300萬元 以強調保薦人責任

香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）近日對長雄證券作出譴責，並處以300萬元的罰款。此舉是因為長雄證券在2016年海岸股份於創業板上市申請過程中，未能履行其作為獨家保薦人的職責，違反了《操守準則》的相關規定。

證監會表示，作出此紀律處分時，考慮到必須向業界及市場發出強烈信號，表明對保薦人失職的行為不容姑息。原本應罰款金額為1350萬元，但考慮到長雄證券的財務狀況及其合作表現，最終決定將罰款金額減少約77.8%。

大凌集團（0211）指出，其附屬公司長雄證券已接受證監會的結論及批評，並預計此次罰款不會對其財務狀況造成重大影響。長雄證券表示，將繼續優先考慮撥出適當資源，以確保遵守對業務及營運有重大影響的法規。

證監會進一步指出，海岸股份及其附屬公司（統稱海岸集團）當時是一家以新加坡為基地的船舶租賃服務供應商。調查顯示，長雄證券未能對海岸附屬公司與海岸集團一名主要客户之間的業務安排進行妥善的盡職審查，並未在書面文件中向聯交所披露該客户已知的重大事宜，亦未能確保申請版本所載資料的完整性。

該事件涉及2014年1月，海岸附屬公司改變業務模式，從向海岸的一名關連人士出租船舶，轉為向該名屬於獨立第三方的主要客户出租船舶。該客户利用船舶向包括海岸另一名關連人士作為客户提供加油服務。這項租賃安排在2015至2017年度期間，佔海岸集團收益的超過50%，並屬於海岸上市申請的業績紀錄期間。儘管長雄證券在提交首次申請前已知悉該客户缺乏新加坡海事規例所需的加油作業牌照，可能違反當地法律，但仍未能對該安排的合理性進行嚴謹評估，亦未對租賃安排的運作及其視作關連交易進行妥善的盡職審查。