新湖國際期貨因違規遭證監會罰款900萬元及高層牌照暫停

新湖國際期貨（香港）有限公司因在2016年12月至2019年3月期間未能遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集的相關規定，遭香港證券及期貨事務監察委員會（證監會）譴責並處以900萬元的罰款。這一事件突顯了該公司在合規性方面的重大缺失，並引發市場對其風險管理能力的擔憂。

證監會同時決定暫時吊銷新湖的前負責人及負責整體管理監督、合規、資訊科技和風險管理的核心職能主管倪威（男）的牌照，為期九個月，從2024年10月8日起至2025年7月7日止。證監會指出，倪威在關鍵時期未能履行其作為新湖負責人員及高級管理人員的職責，導致公司在合規方面的重大失誤。

根據證監會的調查，新湖未對84名客户所使用的自設系統進行任何盡職審查，這使得公司未能妥善評估和管理與客户使用該系統相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。證監會還發現，六名客户的帳户內存入的款項與他們所聲明的財政狀況不符。儘管新湖聲稱其職員已對這些可疑或異常存款進行跟進，但卻未能提供證據證明其已對相關存款進行適當查詢，並妥善處理洗錢及恐怖分子資金籌集的風險。

此外，證監會指出，新湖未能實施足夠的系統和監控措施，以監察和評估客户存入大額、異常或可疑資金的情況。更有甚者，新湖未設立有效的持續監察系統以偵測客户帳户內的可疑交易模式，導致其未能偵測到在十個客户帳户內的12,413項自我配對交易。這一系列的合規失誤不僅影響了公司的聲譽，也對市場的信心造成了損害。